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安信证券客户管理制度不健全被责令增加内部合规检查

时间: 2019-01-11 00:00 作者:admin 来源:未知 点击:
每季度开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,永春财经娱乐新闻网 安信证券股份有限公司因客户服务管理制度不健全、客户服务档案管理不完善的违规行为,向深圳证监局报送合规检查报告。

新浪财经讯  1月11日,客户服务档案管理不完善。该事实有公司制度、档案和现场检查事实确认书等证据证明。

深圳证监局表示,永春财经娱乐新闻网 深圳证监局发现安信证券股份有限公司研究咨询业务客户服务管理制度不健全,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第八十二条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,被深圳证监局责令每季度开展一次内部合规检查。

经查,决定责令安信证券股份有限公司在2019年1月1日至2019年12月31日期间

(责任编辑:北京赛车pk10)

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